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郭朝先

中國社會科學院工業(yè)經濟研究所副研究員、產業(yè)組織研究室副主任

[摘要]本文構建了一個擴展的（進口）競爭型經濟-能源-環(huán)境投入產出模型，采用雙層嵌套結構式的結構分解分析（SDA）方法，從經濟整體、分產業(yè)、工業(yè)分行業(yè)三個角度對1992-2007年我國二氧化碳排放增長進行了分解。分析結果表明，能源消費強度效應始終是碳減排最主要的因素，最終需求的規(guī)模擴張效應和投入產出系數變動效應是促使碳排放增加的主要因素，相比之下，進口替代效應和能源消費結構變動效應一直比較??；在規(guī)模擴張諸因素中，出口和投資擴張效應越來越顯著，而消費擴張效應重要性程度下降。

本文研究還發(fā)現，2002-2007年二氧化碳排放增長較前期明顯加速，表明新一輪工業(yè)化呈現“高碳化”趨勢。在整個研究期間，投入產出系數變動效應越來越大，表明“粗放式”經濟增長方式不但得以延續(xù)而且變本加厲。

為此，除積極發(fā)展循環(huán)經濟和清潔生產、加快淘汰落后產能、大力發(fā)展新能源等努力之外，應進一步發(fā)揮能源消費強度的積極作用，在國際氣候談判時，我國應堅持把發(fā)展中國家承擔相應減排義務與發(fā)達國家轉讓減排技術相掛鉤；應高度重視碳轉移排放問題，積極主張基于生產側和消費側共同承擔碳排放責任的核算機制，以確保我國在一個公平合理的框架下確定其排放額度和排放權。

[關鍵詞]二氧化碳排放 SDA分解 能源消費強度變動效應 投入產出系數變動效應

一、引言

當前我國正處于快速工業(yè)化推進進程中，二氧化碳排放仍保持快速增加態(tài)勢，控制和削減二氧化碳排放形勢十分嚴峻。圖1表明，改革開放以來，伴隨中國經濟快速增長，我國二氧化碳排放量呈逐步增長態(tài)勢。其中，在1996年之前增長相對平緩，1978年中國二氧化碳排放量為14億噸，1996年達到35億噸，1978-2006年年均增長約5%；受亞洲金融危機的影響，1997年之后的一段時間內我國碳排放出現了負增長，2001年二氧化碳排放水平大致和1997年持平，均約為34億噸；進入新世紀特別是2002年以來，我國二氧化碳排放出現了快速增長，2002年二氧化碳排放量為36億噸，2008年高達68億噸，2002-2008年年均增長率約為11%，這個速度甚至高于同期經濟增長速度。

到底是什么原因促進了我國碳排放持續(xù)快速增長，值得探討。為深化我國碳排放增長路徑的認識，推動我國經濟發(fā)展方式的轉變，有必要對驅動碳排放增長各個因素從總的效應中分離出來，單獨計量其對總排放增長的貢獻。通行的分解方法主要有兩種，一種是指數分解方法IDA（Index Decomposition Analysis），一種是結構分解方法SDA（Structural Decomposition Analysis）。SDA法與IDA法最大的區(qū)別在于前者基于投入產出表，而后者則只需使用部門加總數據。Hoekstra等(2003）對SDA法與IDA法在使用條件與使用方法上進行了比較，他們認為，相比于IDA，

SDA對數據有著更高的要求，這是其主要劣勢；但SDA的主要優(yōu)勢在于可憑借投入產出模型全面分析各種直接或間接的影響因素，特別是一部門需求變動給其他部門帶來的間接影響，而這是IDA法所不具備的。本文采用SDA分解方法對我國碳排放增長進行因素分解。

基于投入產出模型的結構分解方法SDA因具有理論基礎明確、數據整齊、能分析各種直接因素和間接因素影響等特點，越來越成為經濟、社會、資源環(huán)境領域中常用工具手段。僅以對中國問題的研究為例，許多學者采用這種方法分析各種因素對中國經濟增長的影響（夏明，2006）、能源消耗（李艷梅，張雷，2008；潘文卿，2010）、能源強度（夏炎，楊翠紅，陳錫康，2009）、碳排放以及貿易含污量（張友國，2010）。

與本文較為密切的研究主要有廖明球（2009）對總產出的分解研究，潘文卿（2010）對能源消費變動的研究和張友國（2010）對碳排放分解的研究。本文借鑒了廖明球（2009）對總產出分解研究的成果，并把它整合到碳排放分解公式中。潘文卿（2010）對能源消費變動進行了SDA分解分析，本文借鑒采用其產業(yè)分類，將其運用到碳排放分解中。張友國（2010）也對碳排放進行了因素分解，該文的碳排放分解不僅包括生產部門的排放，也包括生活部門的排放，盡管考慮問題更加全面，但也有重復計算的嫌疑，因為投入產出分析本來就是分析經濟系統(tǒng)各個部門相互作用的。另外，張友國（2010）是從各部門終端能源消費角度進行分解的，而本文是從各部門的能源直接使用量（消費量）角度出發(fā)的，這不僅表現為觀察問題的角度不同，而且數據質量也是不一樣的。不過，張友國（2010）的研究對本文的研究具有重要借鑒意義出口二氧化碳，并且，其研究結論也可與本文研究結論相印證。

對比其他文獻研究，本文新穎之處主要有：一是采用雙層嵌套結構式SDA對我國二氧化碳排放變動進行了分解，將碳排放變動分解為能源消費結構變動效應、能源消費強度變動效應、消費擴張效應、投資擴張效應、出口擴張效應、進口替代效應和投入產出系數變動效應等七種效應；二是采用了可比價投入產出表數據，消除價格因素的影響，從而研究方法更科學、計算結果更準確。三是分產業(yè)對分解結果進行了分析，不但分農業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)對不同效應在碳排放變動中發(fā)揮的作用進行了分解，而且將工業(yè)進一步劃分為能源工業(yè)、輕制造業(yè)、重制造業(yè)和其他工業(yè)，從而更加全面分析各種效應的貢獻。

本文接下來的安排是：第二部分介紹碳排放SDA分解方法，第三部分是數據來源及處理說明，第四部分是對1992-2007年中國碳排放因素分解實證分析，第五部分是基本結論。

二、研究方法

本文的研究是建立在擴展的經濟-能源-碳排放投入產出表基礎之上的，表1是這種表式的簡表。由于我國未單獨編制國內和進口的投入產出表，這里假設進口品和國內生產的產品沒有差別，因而采用（進口）競爭型經濟-能源-環(huán)境投入產出表表式。

三、數據來源及處理

根據數據可獲得性和匹配原則，本文采用的年度數據分別是1992年、1997年、2002年和2007年。采用的產業(yè)部門數是29個，其中農業(yè)部門1個，工業(yè)部門24個，建筑業(yè)部門1個，服務業(yè)部門3個。1992年、1997年、2002年可比價投入產出表來源于劉起運、彭志龍主編的《中國1992~2005年可比價投入產出序列表及分析》，2007年可比價投入產出表根據2007年中國投入產出表（現價）提供的初始數據，仿照可比價投入產出表編制方法由作者編制而成。分產業(yè)部門的能源采用一次能源（煤炭、石油、天然氣）數據，原始數據來自于歷年的《中國能源統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》，根據匹配的原則，將耗能產業(yè)部門數調整為29個產業(yè)部門。不同能源的碳排放系數數據來自于氣候變化專門委員會（IPCC）編制的《2006年IPCC國家溫室氣體清單指南》提供的默認值。

四、實證分析

我們從整體狀況、分產業(yè)（農業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)）、工業(yè)分行業(yè)（能源工業(yè)、輕制造業(yè)、重制造業(yè)和其他工業(yè)）三個層面對1992-2007年我國碳排放變動進行SDA分解。

1．整體狀況分解結果

表2顯示了1992-2007年分階段各因素對中國碳排放增長的貢獻，結果表明：

（1）1992-2007年中國二氧化碳排放增長34.2億噸，其中，能源消費強度變動效應始終保持負值，為中國減少碳排放發(fā)揮著積極作用，累計減排二氧化碳103.86億噸。與此相反，消費、資本形成、出口等規(guī)模增長因素始終是驅使中國碳排放強力增長的主要因素，1992-2007年三者累計增加碳排放105.07億噸，分別為25.60億噸、39.62億噸和39.83億噸。表征廣義技術進步（包括科學技術進步、管理集約化、產業(yè)結構變動等）的投入產出系數變動效應也始終是正值，且越來越大，1992-2007年投入產出系數變動效應累計增加碳排放32.10億噸，這說明，1992年以來我國經濟發(fā)展呈現日益“粗放型”增長態(tài)勢，經濟增長對物質資源特別是能源資源消耗的依賴程度加大，這與“低碳化”發(fā)展方向是背道而馳的。在此期間，能源結構變動效應不明顯，1992-1007年累計值僅減排0.36億噸，說明中國能源結構多年來一直保持著一種穩(wěn)定的狀態(tài)。進口替代效應則從負數轉變?yōu)檎龜担?992-1007年累計增加碳排放1.27億噸，說明從碳排放的角度看，我國進口結構也處于一種“劣化”的過程中。

（2）從消費、投資、出口三者對中國碳排放增長的貢獻來看，1992-1997年增長最多的是投資擴張效應，1997-2002年、2002-2007年增長最多的是出口擴張效應，1992-2007年累計效果則更明顯，消費、投資、出口擴張效應分別為25.60億噸、39.62億噸和39.83億噸，表明出口和投資超過消費，成為碳排放增長的主要貢獻源泉。

（3）2002年開始的新一輪以重化工業(yè)為主的經濟增長，使我國二氧化碳排放呈現急劇增長的態(tài)勢。在1992-2007年碳排放增長34.19億噸中，2002-2007年碳排放增長占其中的80%，達27.24億噸。盡管這一時期我國大力推進節(jié)能減排工作，能源消耗強度變動效應為-26.06億噸，但經濟規(guī)模的擴張使碳排放增長29.81億噸（消費、投資和出口三者擴張效應之和），尤其是投入產出系數變動使碳排放量大大地增加了，該效應達到20.86億噸，這是一個令人擔憂的現象。從“低碳化”角度來看，這一時期技術水平和產業(yè)結構出現了明顯“倒退”，粗放型經濟增長方式得以強化。

2．分產業(yè)分解結果

表3和圖2顯示了分產業(yè)分解的結果。數據顯示，在1992-2007年總的碳排放增長中（341869萬噸），農業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)分別為1134萬噸、344211萬噸、204萬噸和-3680萬噸，對排放增長的貢獻率分別為0.3%、100.7%、0.1%和-1.1%。可見，工業(yè)領域碳排放具有決定的作用，工業(yè)碳排放量超過全部碳排放增長量，而服務業(yè)碳排放則呈絕對減少態(tài)勢。

分產業(yè)看，1992-2007年能源消費強度變動效應都是碳排放減少的主要因素，消費、投資和出口一般是碳排放增加的主要因素，但在不同產業(yè)作用不一樣。在農業(yè)和服務業(yè)中出口二氧化碳，消費擴張效應比出口擴張效應、投資擴張效應都要大一些；在工業(yè)中，出口擴張效應比投資擴張效應、消費擴張效應要大一些；在建筑業(yè)中，占主導地位的是投資擴張效應，消費擴張效應和出口擴張效應則非常微小。在不同產業(yè)中，1992-2007年能源消費結構變動效應也是碳排放減少的一個因素，但效果很微弱，服務業(yè)中的能源消費結構變動效應相對大一些，但也只占26.3%。和其他產業(yè)的投入產出系數變動效應為負值不同，工業(yè)的投入產出系數變動效應是323528萬噸，對碳排放增長的貢獻為正的67.5%。1992-2007年，在所有產業(yè)中進口替代效應都不明顯，所不同的是，工業(yè)的進口替代效應為正，而其他產業(yè)的進口替代效應為負。

圖2顯示，在不同時間段各種效應在不同產業(yè)中發(fā)揮的作用是不一樣的。在農業(yè)和工業(yè)中，消費擴張效應呈逐步縮小趨勢，而投資擴張效應和出口擴張效應則呈逐步增大趨勢。在農業(yè)和服務業(yè)中能源消費強度效應有縮小的趨勢（指貢獻幅度，而非貢獻率），而在工業(yè)中該效應有增大趨勢。與其他產業(yè)碳排放增長（減少）相對緩慢相比，工業(yè)碳排放增長在2002-2007年出現了顯著增長，尤其值得注意的是，其中的投入產出系數變動效應增長最多，該效應在工業(yè)碳排放增長中呈不斷增長態(tài)勢，而在其他產業(yè)中，其作用是不確定的。

五、基本結論與政策建議

通過基于投入產出技術的SDA分解分析，我們認為：能源消費強度效應始終是碳減排最主要的因素，最終需求的規(guī)模擴張效應和投入產出系數變動效應是促使碳排放增加的主要因素，相比之下，進口替代效應和能源消費結構變動效應一直比較?。辉谝?guī)模擴張諸因素中液化氣檢測儀，出口和投資擴張效應越來越顯著，而消費擴張效應重要性程度下降。2002-2007年我國二氧化碳排放增長較前期明顯加速，表明新一輪工業(yè)化呈現“高碳化”趨勢。在整個研究期間，投入產出系數變動效應越來越大，在工業(yè)領域尤其是能源工業(yè)中情況更是如此，表明“粗放式”經濟增長方式不但得以延續(xù)而且變本加厲。

基于此，為減少我國二氧化碳的排放和爭取在國際氣候談判中獲得必要權利，特提出以下對策思路：

第一，堅持把降低能源消費強度、提高能源利用效率作為碳減排工作的中心任務來抓。為降低能源消耗強度，十二五期間，應將單位ETP能耗指標納入各地方、各部門的績效考核指標體系之中。堅持節(jié)能技術領域的原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力相結合，加大節(jié)能技術的研發(fā)和推廣應用的力度，應研究制定在R&D總經費支出中節(jié)能技術R&D至少占多少比例的規(guī)定。在國際氣候談判時，堅持把我國承擔相應減排義務與發(fā)達國家轉讓減排技術相掛鉤。

第二，沿產業(yè)鏈升級，改善我國產業(yè)在國際分工中的地位。分析表明，出口擴張效應是我國碳排放增長的一個十分重要的因素，這與我國經濟發(fā)展過于依賴出口和國際市場有關，也與我國產業(yè)處于國際分工格局的低端位置有關氯氣檢測儀，我國很多產業(yè)不得不以犧牲資源環(huán)境為代價參與國際競爭。因此，一方面，我國要加快轉變經濟發(fā)展方式，實現經濟增長由出口和外需拉動型向消費和內需拉動型轉變。另一方面，要改變長期以來我國產業(yè)分工處在國際產業(yè)分工格局中的低端地位，利用好國際金融危機過后的戰(zhàn)略機遇期，爭取在幾個制造業(yè)領域率先突破，形成幾條國際競爭力強的產業(yè)鏈、價值鏈，擺脫對資源環(huán)境的過度依賴，以高附加值來參與國際分工。在國際氣候談判中，我國應高度重視碳轉移排放問題，積極主張基于生產側和消費側共同承擔碳排放責任的核算機制，以確保我國在一個公平合理的框架下確定其排放額度和排放權。

第三，積極發(fā)展循環(huán)經濟，尤其注重在工業(yè)領域推行清潔生產。分析表明，工業(yè)始終是我國碳排放最重要的領域，其中的能源工業(yè)和重制造業(yè)又是最重要的排放部門，而服務業(yè)碳排放則呈絕對減少態(tài)勢。可見，調整產業(yè)結構，大力發(fā)展服務業(yè)，以及調整工業(yè)結構，降低能源工業(yè)和重制造業(yè)在工業(yè)中的比重，對于減少碳排放將是有益的。但是，在我國目前這個階段，希冀通過產業(yè)結構調整的方式來達到大幅度減排的目的是不現實的，關鍵還是要積極發(fā)展循環(huán)經濟，尤其在工業(yè)領域中推行清潔生產。要研究和開發(fā)符合循環(huán)經濟基本原則的新工藝和新技術，為實施循環(huán)經濟提供技術支持。更加關注清潔生產，在源頭上減少資源能源消耗和廢棄物的產生。以市場規(guī)律推動構建物質循環(huán)體系的經濟和稅收政策體系，避免循環(huán)經濟陷入“有循環(huán)無經濟”的狀態(tài)。

第四，加快淘汰能源工業(yè)和重制造業(yè)部門中的落后產能。分析表明，表明新一輪工業(yè)化呈現“高碳化”趨勢，“粗放式”經濟增長方式不但得以延續(xù)而且變本加厲。這與我國工業(yè)化進入以重化工業(yè)發(fā)展為主的階段有關，雖然重化工業(yè)并不必然產生資源能源消耗大、環(huán)境污染嚴重的問題，但是，其中的落后產能卻必然是高能耗和高污染的。就其本質而言，當前“高碳化”趨勢主要由能源工業(yè)和重制造業(yè)部門內部的落后產能引起的。因此，一方面，要嚴把產業(yè)準入關，新建企業(yè)必須符合資源能源消耗、環(huán)境保護、安全、技術等準入標準；另一方面，要貫徹執(zhí)行業(yè)已頒布的一系列淘汰落后產能的產業(yè)政策，嚴格執(zhí)行高耗能落后工藝、技術和裝備的強制淘汰制度，建立淘汰落后產能問責制，切實關閉落后產能，同時，全國應統(tǒng)一標準，防止落后產能異地轉移。

第五，大力發(fā)展新能源，優(yōu)化能源消費結構。分析表明，能源結構變動效應對碳減排的貢獻一直較小，揭示我國能源消費結構相對穩(wěn)定的特點。這說明，要在傳統(tǒng)能源內部調整結構從而達到碳減排的目的是很難的。在我國，發(fā)展新能源和可再生能源，才是優(yōu)化能源結構、減少碳排放的根本途徑。當前，我國正大力發(fā)展新能源產業(yè)，但把主要注意力放在了制造環(huán)節(jié)，在新能源消費環(huán)節(jié)還存在諸多問題，其中一個突出的問題是，新能源消費的基礎設施建設還不完善。為此，要重視新能源基礎設施建設出口二氧化碳，比如推進智能電網、新型加油站等建設，使得新能源開發(fā)能被便捷利用。

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